风险和机遇评估分析报告——人事行政部

风险和机遇评估分析报告——人事行政部

风险和机遇评估分析报告 序号 "风险和机遇来源 （内部/外部）" 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 "实施时间 (开始－完成)" 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 1 市场需求的确定 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 3 12 一般 风险 "1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《合同与订单管理程序》" 业务部 有效 2 报价及项目确定 1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品打样周期长，跟不上市场变化。 4 2 3 24 一般 风险 "1.新产品工艺开发立项时反复论证市场需求。 2.生产设计与开发时尽量选择可重复利用的材料制成产品。 3.加大生产设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期 相关文件：《检验规范》" 质量部 有效 3 生产计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。 5 2 3 30 一般 风险 "1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件 《生产计划管理程序》" 珠海生产及后加工车间 有效 4 产品制造 "1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。" 7 2 2 28 一般 风险 "1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。 3.不良率前期策划。 4.标识管理要求。 相关文件： 1.《生产管理程序》 2.《产品检验和放行管理程序》 2.《产品防护管理程序》" 珠海生产车间后加工车间 有效 5 产品交付 "1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。" 5 2 2 20 一般 风险 "1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相关文件： 1.《生产计划管理程序》 2.《售后服务及顾客投诉管理程序》 3.《不合格品控制程序》" 珠海生产及后加工车间 有效 6 顾客反馈处理 1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 7 3 2 42 一般 风险 "1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。 2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：《顾客满意度管理程序》" 业务部 有效 7 市场计划管理 1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 4 1 3 12 一般 风险 "1.对竞争对手的调查分析应严谨细致 2.加强公司内部的开发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。 相关文件：无" "总经办 总经理 业务部" 有效 8 内部评审 "1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。" 5 2 3 30 一般 风险 "1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《不合格品控制程序》 3.《纠正和预防措施控制程序》" 总经办 有效 9 改进 "1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。" 5 2 2 20 一般 风险 "1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 相关文件： 1.《不合格品控制程序》 2.《纠正和预防措施控制程序》" 各部门 有效 10 组织环境及相关方管理过程 "1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。" 5 2 3 30 一般 风险 "1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 相关文件：无 " "总经办 总经理" 有效 11 风险和机遇的应对措施 "1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。" 4 3 3 36 一般 风险 "1.制订风险对策 相关文件：《风险和机遇管理程序》 " 各部门 有效 12 领导作用 1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。 4 1 3 12 一般 风险 "1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件：《质量手册》 " 总经理 有效 13 管理评审 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。 6 2 3 36 一般 风险 "1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 相关文件： 《管理评审控制程序》 " "总经理 各部门" 有效 14 数据分析 1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。 5 2 3 30 一般 风险 "1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成工程部负责对数据的真实性实施监督和验证。 相关文件：《分析与评价控制程序》 " 各部门 有效 15 质量管理体系策划 1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。 5 2 3 30 一般 风险 "1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。" 各部门 有效 17 文件记录管理 1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。 6 2 3 36 一般 风险 "1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。 相关文件： 1.《文件控制程序》 2.《记录管理程序》" 总经办 有效 18 人力资源管理 "1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。" 5 4 2 40 一般 风险 "1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件：《人力资源管理程序》" 人事行政部 有效 19 基础设施管理 " 1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。" 6 4 3 72 高风险 " 1.设备的保养及备件储备。 2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：《生产设备管理程序》 " 设备使用部门 有效 20 采购控制 "1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。" 6 4 2 48 一般 风险 "1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 3.价格成本核算，与供方共赢。 4.供应商定期整改。 相关文件： 1.《采购管理程序》 2.《顾客及外部供方财产管理程序》" 采购部 有效 21 产品和服务放行 1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用错材料。 5 2 3 30 一般 风险 "1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。 相关文件： 1.《产品检验和放行管理程序》 2.《产品防护控制程序》" 财务部仓管 有效 "1.原材料批量不良未检出。 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。" 8 2 2 32 一般 风险 "1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 1.《不合格品控制程序》" 质量部 有效 22 监视和测量资源管理 1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。 6 2 3 36 一般 风险 "1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 相关文件： 1.《监视和测量资源控制程序》" 质量部 有效 24 工程变更管理 1.工程变更未能及时通知到相关部门。 2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。 5 2 3 30 一般 风险 "1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》？至相关部门。 2.所有变更需要验证。 相关文件：无" 技术部 有效 25 不合格控制 1.标识不清楚，导致非预期的应用。 2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。 6 2 2 24 一般 风险 "1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 相关文件： 1.《不合格品控制程序》 2.《不符合及纠正预防措施控制程序》" "质量部 珠海生产车间 后加工车间" 有效 26 过程环境 1.甲类车间、仓库、制料生产储运的特殊要求（防火等），相关检查维护制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检查维护。 5 2 3 30 一般 风险 "1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求。 2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。 相关文件： 1.《生产设备管理程序》 2.设备年检计划" 各部门 有效 编制： 审核： 日期： RPN 风险等级 处理结果 ≥161 高度风险 需立即整改 71≤X≤160 显著风险 需要整改 21≤X≤70 一般风险 需要注意 X≤20 稍有风险 可以接受