证券公司2021年度工作总结范文5篇

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证券公司2021年度工作总结范文5篇

证券公司 2021 年度工作总结范文 5 篇 证券公司 2021 年度工作总结 1 自 20__年 3 月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺,我感到愈加成熟与自信,如 果说最初的艰辛是在吐丝结蛹,那么 20__年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工 作,我的感受是:真诚待人,严于律己,就能得到满意的回报。 一、真诚待人,赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑,在与潜在客户最初接触时,真 诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时,总是以中肯的态度介绍公 司的优势和自身的能力,先留给对方一个不浮夸、很实在的印象,然后根据对方意愿倾听他 大概的资金情况与交易现状并进行分析,根据分析向对方提出建议,向他表态为什么由我们 公司服务会实现他的利益化与化,使客户产生信任感,赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付,当潜在客户成为真正的客户之后,后续的真诚服务至关 重要。首先是及时了解客户的特点和需求,急客户之所急,客户最本质的需要就是在股市中 获得更多收益,我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么 股票,我就会将客户的股票牢记在心,一旦他持有的股票出现较大变动,如重大利好、利空 等,我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流,我会尊重客 户,不去了解他持有的股票,而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次 是为客户提供客观的投资建议,既不夸大其词,也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨 询报告,在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”, 既不违反证券从业的规定,也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户, 但热情不够肯定会失去一百个客户,在与客户沟通时,热诚表现出来的兴奋与自信能引起客 户的共鸣,一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力,客户源是单一的、客户面 是狭窄的,这就要通过银行的支持、团队的互助,才能达到拓宽客户来源渠道的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行,我都会与银行负责人、理财经理、前 台柜员等建立良好的信任合作关系,从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景,并且在 处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任,协助银行理财经理做好客户 在证券投资方面的服务,使银行提升在客户心中的满意度,也使客户更加信任银行信任__。 上述驻点银行职工中的潜在客户,已经基本都被发展成为__证券的客户,这就代表了他们对 我的信任。在得到银行的信任后,他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的,在我目前 的客户中,经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约 60%的比例。这些都得益于我真心诚 意的与银行合作共赢。 另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大 家一块分享,经常性的头脑风暴让我对工作体会更深,少走了很多弯路。如果团队的协作是 将数个生铁炼成精钢,那么单位就是大熔炉,领导则在把握火候。我的体会尤其深,刚刚进 入公司时,因为不是本地人,开头的工作相对困难一些,看到同事已经有了不少客户,自己 还在艰难拓展,难免产生焦躁消极情绪,此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人 和朋友,是没有前途的,如果注重眼前利益不考虑长远,收益总是有限的。这句话对此时的 我有极大的鼓舞作用,终于我克服人生地不熟的困难,凭借自己的努力打开了局面,客户数 量节节攀升,佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时,公司领导赵总适时的说,客户 只是相对稳定甚至并不稳定,开发客户是无止境的,我们要尽力把无限的潜在客户变成实实 在在的客户,这个理念及时的把我从自满状态拉了回来,我愈加的脚踏实地,不再满足现状, 而是精益求精。 二、严于律已,实现飞跃 工欲善其事必先利其器,只有不断累积证券知识,不断学习业务知识,才能取得客户的 信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己,坚信处处留心皆学问,通过从各种不 同的渠道学习,以求达到提升自身能力的目的。 首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目,把理论知识基础夯实,做到胸有成 竹,在实际工作中能做到理论指导实践,实践深化理论;其次做到博采众长,依靠发达的网 络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧,获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重 向有经验的前辈学习,与同事交流工作心得,同时积极为公司和团队奉献才智和力量,把问 题和建议积极地善意地提交给领导,并提出自己的解决办法,在团队中主动做一些组织工作, 锻炼自己的综合素质。 在从业一年多的时间里,我都是以诚恳、勤恳的态度在工作,通过上述两个方面的努力, 积累了更多的经验,客户经理工作基本已经达到日新月异,欣欣向荣的良好局面,在我公司 众多客户经理及经纪人中,我的业绩是走在前列的,得到了领导的肯定,与同事更多的交流, 更被客户信任和认可。对此,我非常感恩,未来也将保持这种状态并期待更上一层楼,相信 自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水,实 现人生价值的实现! 最后用尼克松的一段话与大家共勉:一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业,那 就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能发现他从来 不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。 证券公司 2021 年度工作总结 2 即将过去的 20__年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近 1949 点的时候我感到了痛苦, 此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实 践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样 才能和公司共同成长。 回顾一年的工作,我在很多方面做的都不够好: 第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破 2300 点的时候,客户抱怨很 大,我也逐渐失去了开发新客户的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持 续。这也是面临的问题。 第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了 47 万的产品。在公司的转型中,没 有做好,在今后当中加倍努力。 第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。 第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置 没能提供合理的建议。 第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力: 第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出 了添富快线,后期可以利用它来服务客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的 力量来服务好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要 转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。 第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售 20__万理 财产品。 第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资 产,比如:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。 第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。20__,即将逝去,但 20__ 就在你我眼前。相信只有主动出击的人,才会有成功的机会。让我们一起加油,完成自己的 业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿大家的业绩 越做越好。 证券公司 2021 年度工作总结 3 进入信达证券已有一年多了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在: 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而 驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能 力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使信达服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办 事效率力求最快、。 在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解,需不断学习。 2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前几个月的业绩表现不佳,我重新 整理了思路,在今后的日子里,我要这样做: 1、发传单 进入信达证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的 传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了,业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名 而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但中国银行和中银国际很 好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与 他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力 的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择 我们信达来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的 服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。 现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈,为此,我必须要不断的 学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切办法,尽自己努力来做。 证券公司 2021 年度工作总结 4 转眼之间,我在_证券_营业部已经工作近一年了,可以说,过去的一年,是我不断成长 进步的一年,是我人生中最难忘却的一段时光。我在_营业部担任出纳兼行政的工作,在平 时的工作中,我严格遵守公司的各项规章制度,身体力行,能够较好的完成领导交办的各项 任务。首先作为出纳,我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为 行政,我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责。过去的一年里在不 断改善工作方式方法的同时,顺利完成如下工作: 一、出纳工作 1、严格执行现金管理和结算制度,定期向会计核对现金与帐目,发现金额不符,做到 及时汇报,及时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证,按规定办理领用签发;及时收回 公司各项收入,开出收据,及时收回现金存入银行。 2、根据会计提供的依据,与银行相关部门联系,井然有序地完成了职工工资和其它应 发放的经费发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章,空白收据和空白支票。 3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定,办理现金、银行存款、内部往来 的资金收付、划转,检查有关原始凭证;坚持财务手续,严格审核(凭证上必须有经手人及相 关领导的签字才能给予支付),对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下,负 责每天早上核对编制清算凭证。 4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作,参与财务预算、决算和财务分析 等,已经完成了 2010 年度财务决算和 2011 年度财务预算。 5、上级主管交办的其他工作。 二、行政工作 1、负责办公用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门的办公用品计划,进 行归纳汇总,集中采购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作,监督指 导填写办公用品登记簿,保证办公用品账实相符。 2、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议材料,认真做好会场布置,安排食宿 工作;会后及时清理会场。20__年 4 月 28 日圆满完成了_营业部开业典礼,20__年 5 月 4 日 组织召开了_证券_营业部与工商银行联合营销会议,20__年 6 月 23 日组织召开了大福证券 港股投资报告会。 3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定,为符合要求的新员工办理 社保和住房公积金,协助做好社保和住房公积金的转移,对离职的员工及时停止缴纳社保和 住房公积金。 4、负责文档管理,负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发,复印 及誊印工作;分清主次,分清文件的轻重缓急,及时请领导阅办,将相关文件交到有关部门 手中;对公司各种文件和档案进行整理、归档。 5、负责订阅报刊杂志,订购饮用水,缴纳电话费、网费。每年根据报刊订阅计划办理 相关报刊的订阅,管理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用情况,及时订购饮用水,负责 饮用水的收发保管;每月及时收取费用账单,准时缴纳电话费和网费,保证工作场所的正常 运行。 6、其他工作。20__年 5 月 24 日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;20__年 10 月 14 日接待_市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查,提供相关财务数据;20__年 10 月 18 日接待公司总部经纪业务检查;提供相关会议培训资料;20__年 11 月 14 日接待人行_支行 反洗钱现场检查,提供反洗钱相关资料。 以上相关工作都顺利完成,得到了相关部门的表扬。 在工作中,我通过自己的发觉和领导的指正,也发现了自身许多需要改正的缺点和不足: 1、出纳工作中我要多用心,多请示,及时汇报,在工作中如遇到自己无法解决的问题, 应请示领导给予提示或是解决问题的方法,在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。 2、行政的工作特点就是多、繁、杂,为其它各部门提供服务,以保证不影响我分内工 作的顺利完成,并且不耽误其它部门的正常工作。 3、对于领导分配的发展客户任务完成情况:开户数 65 户,资产 61 万元。完成情况不 是很好,特别是资产情况,开户数基本完成。 4、在工作中和同事之间的沟通不够,容易产生误会,导致不必要的矛盾。 改进措施: 1、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务,新知 识,做到知识的不断更新。 2、在本职工作中学习和努力提高业务技能,使自身的工作能力和工作效率得到提高, 在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏,做好自己的本职工作 3、在做好本职工作之外,还要不断寻找新客源,不断发展新客户,尽量发展有效户, 增加客户资产。 4、另外,我还要不断的调整自己的心态,让自己更加的宽容,忍让、大度、不计较一 时的得失,加强沟通能力,向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同 进步。 工作已经开始,通过对去年的工作进行总结,我想我能够吸取教训,各方面都能更进一 个台阶,以崭新的面貌迎接新一年的挑战。 证券公司 2021 年度工作总结 5 基于某种巧合或者说是某种机缘,我荣幸地踏进了_公司,成为公司证券部的普通一员。 转眼间两个月的试用期已经结束,感谢各位领导给予的难得的机会。因为从严格意义上来说, 这是我毕业以来的第一份工作,我很珍惜,也一直很努力。 在这段时间里,感谢各位领导、同事的理解、耐心与帮助,让我从迷茫的学生慢慢转变 为工作人角色,这段日子我收获的不仅仅是工作上的进步与提升,更重要的是学到了大方的 为人处世态度与积极向上的工作态度,这些于我来讲都是弥足珍贵的。这段学习与工作并存 的日子,在同事的帮助与自己的不懈努力下,我已经渐渐适应了周围的工作、生活环境,现 将试用期的工作情况简要小结如下: 一、迅速适应并融入的工作环境 其实说实话,刚来到公司上班,每天面对些微的尘土同时经受着无休无止的机器作业声, 内心有过一丝的不快,对所处工作环境有过些许的不满。但没过多久,我就被同事的热情、 愉悦的工作氛围所感化。未进入企业前,可能是类似企业电视看多了的缘故,我的理解仍然 幼稚的停留在内部工作人员勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛围,只打算安安分 分做好自己的本职工作。但相反,两个月的工作时间,让我发现周围的同事都特别热情。从 平时见面的早安问候,到上下班的暖心搭车,再到中午吃饭的幽默交流等方方面面,让我这 种新人没有一点拘束感。除此之外,领导也很关心自己的工作情况,一直鼓励我说“不着急, 总得有个过程”;“你要积极参与,多做多练,熟悉以后自然而然就轻松了。”非常荣幸加入 这样一个大集体,也非常感谢大家让我在最短的时间内适应并融入新的工作环境。 二、迅速了解并经历的工作内容 起初面试时,领导有提及许多与岗位有关的专业问题。那时候我对一家非证券公司的证 券部知之甚少,回去自己认真搜索、网罗、恶补过这些专业知识,但从根本上深入了解自己 的职责还是在工作过程中。这段时间,我从学习企业辉煌历程、公司内部管理制度、上市公 司规范运作指引、深交所股票上市规则等资料开始,对企业及自己的工作有了初步的了解。 之后在接触工作的过程中,通过前期材料的撰写准备到参与整个会议过程,再到后期的资料 整理归档,让我对三会操作有了深入的认识,也让我懂得了学习最快的方式是积极参与、独 立思考,这也是领导一直以来对我的期许。还有很重要的内容就是信息披露业务,这两个月 我还仍然停留在学习、摸索阶段,虽然自己模仿写过一些拟披露公告,但还未达到可以提交 的水准。这部分工作要求我必须特别熟悉公司内部管理制度、信息披露指引等系列文件内容, 需要时刻了解公司发生的重大事项,同时分析判断各个事件的详细情况,对披露与否以及各 时间点的掌握也要有非常清晰地认识。除此之外,还有接待上访记者,定期报告的制作等等。 一段时间的工作,让我更加喜欢自己每天所从事的内容。 拿破仑·希尔曾经说过,“人与人之间没有太多区别,只有积极的心态与消极的心态这 一细微的区别,但正是这一点点区别决定了二十年后两个人生活的巨大差异。”虽然目前我 还无法独立完成某些重大事情,但我相信通过前两个月扎实的理论基础与大家的帮助,在以 后的工作当中我会继续坚持积极的工作心态,争取为公司做出更大的贡献。
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