自学考试 项目采购管理复习资料 第一章 项目采购的基本原理

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自学考试 项目采购管理复习资料 第一章 项目采购的基本原理

1.1 项目采购概述 1.1.1 采购的定义和内容(识记) 项目采购管理被定义为:为达到项目范 围而从执行组织外部获取或服务所需的过 程。 执行组织:一般为业主或者业务代表,是 业主方管理项目的组织。 分类: (1)按采购内容,分为有形采购和无形 采购。 1)货物采购 属于有形采购,是指购买项目建设所需 要的投入物,如机械、设备、仪器、仪表、 办公设备、建筑材料等,并包括与之相关 的服务。 还有大宗货物,如药品、种子、农药、化 肥、教科书、计算机等专项合同采购,它 们采用不同的标准合同文本,可归入上述 采购种类之中。 2)土建工程采购 也是有形采购,是指通过招标或其他商 定的方式选择工程承包单位,即选定合格 的承包商承担项目工程施工任务,并包括 与之相关的服务,如人员培训、维修等。 3)咨询服务采购 咨询服务采购不同于一般的货物或土建 工程采购,它属于无 形采购。咨询服务采购包括聘请咨询公司 或单个咨询专家。咨询服务的范围很广, 大致可分为 4 类: 1)项目投资前期准备工作的咨询服务, 如做项目的预可 研和可行性研究、工程项目现场勘查、 设计等业务; 2)工程设计和招标文件编制服务; 3)项目管理、施工监理等执行性服务 4)技术援助和培训服务。 (2)按采购方式,分为招标采购和非招 标采购。招标采购包括国际竞争性招标、 国内竞争性招标、有限国际招标;非招标 采购包括国际、国内询价采购、直接采购、 自营工程。 采购的业务范围 1)确定所要采购的货物或土建工程。或咨 询服务的规模、品类、规格、性能、数量 和合同或标段的划分等。 2)市场供求现状的调查分析。 3)确定招标采购的方式——国际/国内竞 争性招标,或其他采购方式。 4)组织进行招标、评标、合同谈判和签订 合同。 5)合同的实施和监督。 6)合同执行中对存在的问题采取的必要行 动或措施。 7)合同支付。 8)合同纠纷的处理等。 采购与项目执行的关系 1)项目周期(6 个周期) 2)项目周期与采购安排 >1.项目鉴别阶段 >4.项目谈判阶 段 >2.项目准备阶段 >5.项目执行阶 段 >3.项目评估阶段 >6.项目总结阶 段 3)项目执行 4)采购在项目执行中的重要性 1.1.2 项目采购的主要过程(理解) 1)采购计划编制 采购计划:指确定哪些项目需求,以从 实施组织之外采购产品或服务的过程。该 项过程应在范围定义期间完成。它涉及到 考虑是否需要采购、采购什么、如何采购、 采购的价格、采购多少、何时采购。 (Whether、How、What、How many、How much、When )。 措施:进行市场调查和市场分析→采购计 划编制的依据→采购计划编制的工具技术 →采购计划编制的结果 采购计划编制的依据 ①范围说明书 ②产品说明书 ③采购资源 ④市场状况 ⑥约束条件 ⑤其他计划编制输出 ⑦假定 2)询价计划编制 询价计划编制包括支持询价工作所需的 文档准备工作。 措施: 询价计划编制的依据:(1)采购管理 计划 (2)工作说明书 (3)其他计划编制的结 果 询价计划编制的工具和技术 询价计划编制的结果:(1)采购文档 (2)评价标准 3)询价 询价是从预期的卖主那里获取有关项目 需求如何被满足的意见反馈(建议书或投 标书)。 措施 询价的依据:(1)采购文档(2)合格的卖 主清单 询价的工具和技术:(1) 投标者会议(2) 广告 询价的结果---------建议书(或投标 书) 4)供方选择 供方选择包括接受建议书(或投标书), 即用于选择供货商的评价标准,在供方选 择决策过程中,除了成本或价格以外,还 可能需要评价许多其他因素。 措施 供方选择的依据:(1) 建议书(或投标 书)(2)评价标准 (3)组织政策 供方选择的工具和技术:(1)合同谈 判(2)筛选系统 (3)加权 系统(4)独立估算 供方选择的结果 5)合同管理 合同管理是确保卖方履行合同要求的过 程。 措施: 合同管理所依据的材料:(1)合同(2) 工作结果 (3)变更申请(4) 卖方发票 合同管理的工具和技术:(1)建议书 (或投标书) (2)评价 标准(3)组织政策 合同管理的结果:(1)来往函件 (2)合同变更 (3)支付申请 6)合同收尾 合同收尾类似于管理收尾,它涉及产品 核实(所有的工作是否正确、满意地完成) 和管理收尾。合同条款可以对合同收尾规 定具体的程序。 措施 合同收尾的依据 合同收尾的工具和技术-------采购 审查 合同管理的结果—(1)合同归档(2)正式 验收和收尾 1.2 项目采购方式 1.2.1 国际竞争性招标及程序(识记) 世界银行于 1951 年将国际竞争性招标 (International Competitive Bidding, ICB)作为一种很好的采购方式加以推广。 要求制作完整的英文标书,在国际上通过 各种宣传媒介刊登招标公告。 特点: 在世界范围内进行招标;高效;经济;公 平。 取得的效果: 1)帮助借款者以最低价格取得符合要求的 工程或货物; 2)保证世界银行规定的所有合格货源国的 投标者有机会参加投标; 3)确保根据事先确定的各方所知的准则, 公正、公开地进行采购; 4)避免贪污贿赂的行为; 5)有利于促进发展中国家的承包商和制造 商参加投标。 国际竞争性招标有一套完整的程序,世 界银行贷款项目竞争性招标的程序在《采 购指南》中均有原则性的规定和要求。 1.2.2 有限国际招标方式及程序(识记) 有限国际招标(Limited International Bidding,LIB)方式 实际上是一种不公开刊登广告,而直接邀 请有关厂商投标的国际竞争性招标。 适用情况: 1)采购金额较小; 2)有能力提供所需货物的供货商、服务的 提供者或工程的承包商数量有限; 3)有其他特殊原因,证明不能完全按照国 际竞争性招标方式进行采购,如紧急的援 建项目等; 与国际竞争性招标的不同:有限国际招 标方式不必刊登广告、不实行国内优惠。 1.2.3 国内竞争性招标方式及程序(识记) 国内竞争性招标(National Competitive Bidding,NCB) 1.适用情况: 1)合同金额小; 2)土建工程地点分散,而且施工时间可 能拖得很长; 3)劳力密集型的土建工程; 4)在国内能够采购到的货物或工程,其 价格低于国际市场的价格; 5)如果采用国际竞争性招标的方式所带 来的行政或财务上的负担,明显地超过 ICB 所具有的优越性,在这种情况下,也 可以采用国内竞争性招标。 与国际竞争性招标的不同:有限国际招标 方式不必刊登广告、不实行国内优惠。 2.与国际竞争性招标的不同: 1)广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂 志上; 2)国内竞争性招标文件可用本国语言编写。 总的原则:公开竞争、经济、效率。 3.基本原则和程序: 一般包括编写招标文件、刊登招标广告、 投标、开标、评标、合同谈判等步骤。 1.2.4 其他采购方式(理解) 1.国际和国内询价采购 2.直接采购 3.自营工程 1.3 项目采购的法律基础(理解) 1.3.1 招标投标法 1.按法律效力的不同,分三个层次:《中 华人民共和国招标投标法》、地方性招标 投标法规、地方性招标投标规章。 2.招标投标法律法规体系简介 1.3.2 建筑法 我国从 1998 年开始实行的《中华人民 共和国建筑法》(简称《建筑法》),对 建筑工程发承包、建筑许可、建筑监理、 生产安全、质量管理等方面进行了明确规 定。 1. 对“建筑工程施工许可”的规定 2. 对建筑工程发包与承包的规定 对发包的规定:《建筑法》规定:“建筑 工程依法实行招标发包,对不适于招标发 包的可以直接发包。” 3. 对承包的规定:(1)承包单位的资质管 理;(2) 联合承包(3)禁 止建筑工程转包(4)建筑工程分包 1.3.3 有关国际组织对国际项目采购的规定 1. 联合国贸易法委员会的《关于货物、工 程和服务采购示范法》 《示范法》制定的目的,促进下列目标实 现: 1)使采购尽量节省开销和提高效率; 2)促进和鼓励供应商和承包商参与采购过 程; 3)促进供应商和承包商为供应拟采购的货 物、工程或服务进行竞争; 4)规定给予所有供应商和承包商以公平和 平等的待遇; 5)促使采购过程公平、公正,提高公众对 采购过程的信任; 6)使有关采购的程序具有透明度。 基本原则:公开、公平、公正、竞争、效 率和透明度等 适用范围:采购实体、货物、工程、服务 2. 世界贸易组织的《政府采购协议》 《协议》的基本目标:(1)国民待遇原则 (2)非歧视原则 《协议》的适用范围 3. 世界银行的《采购指南》 《采购指南》是世界银行为向其成员提供 项目贷款制定的统一规则,它使项目贷款 能够规范化运作,并对贷款的使用进行监 督和管理。 《采购指南》的目的使那些负责由国际复 兴开发银行或国际开发协会提供贷款予以 部分或全部资助的项目项目的人员,了解 在项目采购所需要的货物和工程方面所做 的安排。 《采购指南》的原则: 1)在项目实施包括有关货物和工程的采购 中必须注意经济效益; 2)世界银行愿为所有合格的投标者提供竞 争的机会; 3)世界银行愿意促进借款国本国承包业和 制造业的发展; 4)采购过程要有较高的透明度。 《采购指南》的适用范围:1)采购项目的 范围 2)投标资格的范围。
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