- 2021-05-26 发布 |
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文档介绍
风险识别与控制清单(体系室)
风险识别与控制清单 部门:品质保证部---体系室 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 1 文件管理 1、 文件内容不合理、实用性差、无可操作性; 2、 文件下发前未得到审批; 3、 文件更改后未及时下发; 4、 作废文件未得到回收、标记; 5、 文件重复打印。 1、 没有现行有效的版本指导各项工作,引起工作混乱。 2、 浪费纸张。 1、 对《文件控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。 2、工作中粗心大意。 1、专人负责体系文件管理 2、 严格执行《文件控制程序》 人为因素影响较大 低风险、可控 2 记录管理 1、 过程、活动未编制相应表格; 2、 记录过程中数据缺失、涂改; 3、 记录表单在保存期内缺失。 1、 过程证据无法有效记录 2、 无法获得真实可靠的原始数据 3、 无可追溯性 1、对《记录控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。 2、工作中粗心大意。 1、执行《记录控制程序》 2、各部门设专人负责记录的归档 人为因素影响较大, 低风险、可控 3 绩效评价 1、 内部审核频次较少; 2、 内审员技能需提升; 3、 统计分析工具应用少。 1、 不能对体系绩效进行有效评价并提供决策依据 2、 2、内审流于形式,不能促进体系改进。 1、 各内审员对内审工作缺乏主动性。 2、 对内审员和统计工具的应用培训不到位 1、执行《内审控制程序》; 2、组建稳定的内审员队伍并组织培训。 人为因素影响较大, 低风险、可控 4 过程改进 1、未及时发现不符合项; 2、发现不符合项后未及时更改; 3、更改措施不到位,达不到整改目的; 1、导致工作中的隐患未能及时发现; 2、因工作失误造成其他不良反应和影响; 3、对体系运行埋下隐患; 1、对工作流程、规章制度、操作规程等不熟悉; 2、对发生问题后可能引起的的后果不重视; 1、 制定《纠正预防措施控制程序》进行管理; 2、 加强员工对体系文件的掌握; 人为因素影响较大, 低风险、可控 4、后续工作中再次出现同类错误。 4、造成资源浪费。 5 沟通过程 1、 未将公司相关工作任务传达到相关部门; 2、 协同工作的部门信息沟通不畅; 3、 未能将质量、环境、职业健康的相关承诺和要求传达给相关方; 4、 未将公司相关经营、目标、方针、动向等及时传达给员工。 1、工作延误,滞后,影响正常工作进程; 2、协同工作中出现失误; 3、引起相关方不满或投诉; 4、员工无法了解公司的企业文化; 5、造成资源浪费。 1、 对沟通、协商与交流的重视程度不够; 2、 沟通渠道不畅; 3、 未采取合理适用的沟通方式。 1、 制定《沟通管理程序》进行管理; 2、 采取白板张帖、电子屏显示、群发消息、拜访客户、接受客户审核等方式进行全面沟通。 人为因素影响较大, 低风险、可控 填表/日期: XXXX 批准/日期:查看更多