ISO14001：2016内审检查表(按部门审核)

ISO14001：2016内审检查表(按部门审核)

ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 总经理 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.1 总 要 求 ‎4.2 环 境 方针 ‎4.4.1 组 织结构和 职责 ‎4.6 管 理 评审 ‎是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文《管理手册》 。‎ 询问总经理是否清楚环境管理体系 的总要求？‎ 环境方针是否制定和审批？查看相 关文件。‎ 组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。‎ 方针是否包含遵守法律、法规和对 持续改进和污染预防的承诺？是否 形成了环境目标指标的框架？‎ 方针采取哪些方式向全体员工传 达？取得了怎样的效果。‎ 为公众获得环境方针提供了何种方 便？何时何地可以获取？‎ 为实施环境管理体系是否明确了组 织结构、职责和权限？是否有   EMS 组织结构图？‎ 总经理是否明确自身职责？是否任 命了管理者代表？   管代的职责和 权限是否规定？‎ 各部门人员是否明确职责和权限？‎ 是否明确各自的职责权限和完成职 责与实现环境目标之间的关系？‎ 是否编制了管理评审程序，对管理 评审是否进行了策划，实施情况如 何？‎ 管理评审过程结果是否形成了记 录，并有效保持。‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 管理者代表 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.3 目标、 环境目标、指标和方案是如何制 指标和方案 ‎4.5.3 不符 合、纠正和 预防措施 ‎4.5.4 内部 审核 ‎定的？是否经领导批准？是否形 成文件？查相关《 QEO管理手册》‎ 等文件。‎ 有关职能部门是否有分解的目 标、指标和方案？是否具体和量 化，并明确了负责人？‎ 环境目标、指标和方案是否定期 评审、修订，体现持续改进的思 想？查评审和修订的情况。‎ 是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合 的原因采取防止再发生的纠正措 施？查《不合格控制程序》 。‎ 在日常监测时是否发现了不符合 情况？对已发现的和潜在的不符 合是否进行了调查？结果如何？‎ 采取了怎样的措施？‎ 对来自政府的监督和居民的投 诉，所采取的纠正措施是否进行 了报告和交流？‎ 是否编制了内部审核程序，对审 核是否进行了策划，实施情况如 何？‎ 内审过程是否保持客观公正，过 程和结果是否形成了记录，并有 效保持。‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 管协部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.2 法 律法规和 其他要求 ‎4.4.2 能 力、培训 和意识 ‎4.4.3 信 息交流 ‎是否建立了识别和获取相关法律法规 的程序？是否规定了对法规变更信息 的跟踪人？是否规定了法规信息内部 传递？查看相关文件。‎ 查阅相关环境法律清单，查阅相关法 律内容和要求是否符合和完整。‎ 法律信息如何进行沟通的？谁负责？‎ 职工是否意识到不守法的后果？‎ 公司守法情况如何？各项排放指标是 否清楚？有无超标排放？查记录。‎ 是否建立了实施培训的程序？培训需 求如何确定？查《人力资源控制程 序》。‎ 是否根据培训需求制定了《年度培训 计划》，是否有针对有重要环境影响岗 位的操作人员的培训？‎ 上述培训是否得到有效地实施？对内 审员是否进行了培训？应急响应的训 练是否进行了培训？对临时工是否进 行培训？查员工培训记录。‎ 是否规定内外部交流控制？及时询 问、接收和答复员工的意见与建议，‎ 并保持记录。‎ 公司环境方针和环境表现情况是否同 社区和周围居民进行信息交流？是否 将 EMS审核和结果通报公司有关人 员？采取何种方式，是否彻底？‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 管协部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 异常、紧急情况下的信息如何交 流？查阅《应急准备响应控制程序》 。‎ ‎4.4.3 信 息交流 ‎4.4.4 文 件 ‎4.4.5 文件 控制 ‎4.4.6 运行 控制 ‎4.5.3 记录 控制 ‎同外部相关方的信息交流是否进行？‎ 是否参加过政府和环境机构组织的活 动？职工是否积极参加过环境保护的 志愿活动？‎ 公司的 EMS 文件的结构是否明确， 与 EMS 相关的文件有哪些？是否有清 单。‎ 查管理手册的内容是否满足和完全覆 盖 ISO14001 要求？ EMS 要素间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚？‎ 表格记录、作业指导书、环境因素清 单、环评报告、平面图等是否齐全？‎ 有否规定查询相关文件的途径？文件 是否便于查阅？‎ 是否建立文件控制程序？是否明确了 制定、评审、修订文件的方法和职责？‎ 是否规定重点岗位都应得到现行有效 文件？是否规定了失效文件的处置办 法？‎ 对本部门日常产生的垃圾等废弃物是 否能经常性及时清理，情况如何？‎ 查阅环境因素调查记录、环境因素清 单、环境影响评价准则、环境影响评 价记录、重大环境因素清单、关键设 备台帐等。‎ 紧急处理过程的记录、 应处置报告书、‎ 响应程序训练记录、程序修改记录、‎ 环境管理体系内部审核计划、内审记 录、不符合项报告、 内部审核报告等。‎ 记录是否形成清单，各类记录是否统 一编号、有保存期限，受控管理。‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 财务部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.1‎ 环境因素 ‎4.3.2‎ 法律、法 规与其他 要求 ‎4.3.3 目 标、指标 和方案 ‎4.4.6 运 行控制 ‎询问部门负责人目前有哪些环境因 素和重要环境因素。‎ 本部门适用的法律法规和其他要求 有哪些？主要涉及的环境标准有哪 些？‎ 为实现公司目标、指标和管理方案 而提供费用情况？核查《管理方案 一览表》实施费用记录。‎ 对本部门日常产生的垃圾等废弃物 是否能经常性及时清理，情况如 何？‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 设备科 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.1 环 境因素 ‎询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和重要环境因素？‎ ‎4.3.2 法 律、法规 与其他要 求 ‎4.4.3 信 息交流 ‎4.4.6 运 行控制 ‎询问本部门适用的法律法规和其他 要求有哪些？目前公司执行的环境 标准有哪些？‎ 本部门对法规信息如何进行沟通？‎ 本部门涉及到什么信息交流？信息 交流活动？查交流记录。‎ 部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？‎ 设备材料部对可施加影响供应商等 相关方管理情况如何？‎ 各类化学品采购、运输是否符合相 关要求？‎ 各类施工设备和工具器具是否都能 有效配置，并能加强维护保养，防 止对环境产生不良影响。‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 业务部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.1 环 境因素 ‎询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和重要环境因素？‎ ‎4.3.2 法 律、法规 与其他要 求 ‎4.4.3 信 息交流 ‎询问部门负责人目前本部门有哪些 适用的法律法规和其他要求？‎ 询问部门负责人目前公司执行的环 境标准有哪些？‎ 部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？‎ ‎4.4.6 运 行控制 ‎对本部门日常产生的垃圾等废弃物 是否能经常性及时清理， 情况如何？‎ 对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表 :2016 （按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 生产处 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.1 环 境因素 ‎4.3.2 法 律法规与 其他要求 ‎4.3.3 目 标、指标 和方案 ‎询问负责人项目部有何重要环境因 素？从环境因素汇总表或识别表中 核对。‎ 问本部门适用的环保法律法规及其 他要求有哪些？‎ 为实现部门有关目标制订了怎样的 管理方案？检查《管理方案一览 表》。‎ 询问部门各方案完成情况如何？查 阅管理方案文件和实施效果记录。‎ ‎4.4.6 运 行控制 ‎本项目部的重要环境因素有哪些，‎ 与其相关的运行活动是否确定？查 ‎《重要环境因素清单》 。‎ 是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？‎ 与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询问并 查阅有关运行的记录。‎ 是否对现场的噪声排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情况进行了检 查和记录？‎ 是否对废弃物进行有效管理并形成 相应记录？‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表（按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 生产处 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.4.6 运 行控制 ‎4.4.7‎ 应急准备 与响应 ‎是否能源资源节约日常运行进行检 查和记录？‎ 是否明确了哪些设备和作业可能发 生有重要环境影响事故？相关岗位 人员是否知晓？检查作业指导书。‎ 可能发生的事故或紧急状态是什 么？以住是否发生过、一旦发生会 产生怎样的环境影响？现场询问。‎ 询问应急响应是否有明确的方法、‎ 措施和组织？是否有资源保证？有 无与相关部门联络的规定？‎ 有无对程序进行定期演练的规定？‎ 如何规定的，是否经过演练，效果 如何？是否建立演练记录？‎ 是否明确规定当事故或紧急情况发 生后要对程序进行修订？‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表（按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 品保处 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.3.1 环 境因素 ‎4.3.2 法 律、法规 与其他要 求 ‎是否建立了环境因素识别和评价程 序？是否依照程序实施？识别的范围 和对象、是否有环境因素清单？‎ 用什么方法和怎样识别的？询问识别 的过程、采用的方法、收集的原始资 料。‎ 询问部门负责人目前本部门哪些环境 因素和重要环境因素？‎ 识别环境因素是否考虑了三种状态、‎ 三种时态？应考虑的主要方面是否有 遗漏？是否考虑到对其施加影响的环 境因素。‎ 环境影响评价是如何进行的？有无重 要环境因素清单？评价是否合理？对 新项目和变化是否进行了了评价和事 前评价？‎ 环境因素的信息能否及时更新？是否 按规定实施更新？查文件和更新的记 录情况。‎ 在制定环境目标时是否考虑了重要环 境因素？哪些重要环境因素列入目 标？‎ 询问部门负责人目前本部门有哪些适 用的法律法规和其他要求？‎ 询问部门负责人目前公司执行的环境 标准有哪些？‎ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表（按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 总务部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 环境管理目标、指标和方案是如何制 定的？目标、指标和方案是否经过充 分论证和批准？实地查阅相关方案并 询问制定和论证情况。‎ 环境管理目标、指标和方案内容是否 合理？是否明确了责任人、时间和实 现目标指标的措施和方法？实地检查 ‎4.3.3 目 标、指标 和方案 ‎4.4.5‎ 文件管理 ‎4.4.6 运 行控制 ‎并查阅文件。查噪声治理方案。‎ 由谁负责目标、指标和方案实施的监 督？如何验证方案的实施效果？实地 检查。‎ 环境管理目标、指标和方案是否有一 个评审方案的过程？有关人员是否参 与方案的制定？查阅相关文件。‎ 什么情况下修订环境管理目标、指标 和方案？查阅修订后相关方案的执行 情况。查《 QEO 管理手册》。‎ 询问是否制订了部门受控文件清单，‎ 检查部门文件管理情况 重要环境因素有哪些，与其相关的运 行活动是否确定？查《重要环境因素 清单》。‎ 是否向各相关方通报了其提供的产品 和服务中环境因素的信息？‎ 与运行有关的直接责任者是否实施其 职责，并进行记录，询问并查阅有关 运行的记录。‎ 是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、‎ 污水等日常排放情况进行了检查和记 录？‎ 是否对废弃物进行有效管理并形成相 应记录？‎ 是否能源资源节约日常运行进行检查 和记录？‎ 内审员 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表（按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 总务部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 是否明确了哪些设备和作业可能发生 有重要环境影响事故？相关岗位 人员是否知晓？检查作业指导书。‎ 可能发生的事故或紧急状态是什么？‎ 以住是否发生过、一旦发生会产生怎 ‎4.4.7 应急 准备与响 应 ‎4.5.1 监测 和测量 ‎样的环境影响？现场询问。‎ 询问应急响应是否有明确的方法、措 施和组织？是否有资源保证？有 无与相关部门联络的规定？‎ 有无对程序进行定期演练的规定？如 何规定的，是否经过演练，效果 如何？是否建立演练记录？‎ 是否明确规定当事故或紧急情况发 生后要对程序进行修订？‎ 是否建立保持监测和测量程序该程 序，是否包括了以可能具有重要环境 影响的关键活动的关键特性进行监测 和测量的规定？并保证活动受 控。‎ 该程序中是否包括目标指标和管理方 案完成情况的监测？是否执行？‎ 程序中是否包括对环境管理体系日常 动作的检查是否检查运行控制程序的 运行？结果如何？是否检查应急准备 和响应程序的执行情况？‎ 有无定期评价法规要求符合情况的规 定？评价工作何时由谁进行的？‎ 评价结果是否及时向有关方通报？‎ 测定值异常时如何处置？由谁向谁 报告？出现异常情况后是否采取了处 置措施？‎ 内审员 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎ ISO14001 内审检查表（按部门审核）‎ 记录编号： 编号 受审部门 总务部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 ‎4.5.1 监测 和测量 ‎4.5.2 合规 性评价 ‎4.5.3 不符 合、纠正措 施和预防 措施 ‎4.5.3 不符 合、纠正措 施和预防 措施 ‎监测设备是否有校准规定或程序？‎ 哪些设备必须按规定校准？是否按 程序要求保存相关记录？‎ 是否建立了《合规性评价控制程序》‎ 其内容规定是否符合标准和公司实 际要求？‎ 是否对公司的环境行为和绩效进行 了合规性评价，查看评价  记录。‎ 是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？‎ 查《不合格控制程序》 。‎ 在日常监测时是否发现了不符合情 况？对已发现的和潜在的不符合是 否进行了调查？结果如何？采取了 怎样的措施？‎ 对来自政府的监督和居民的投诉，‎ 所采取的纠正措施是否进行了报告 和交流？‎ 是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？‎ 查《不合格控制程序》 。‎ 在日常监测时是否发现了不符合情 况？对已发现的和潜在的不符合是 否进行了调查？结果如何？采取了 怎样的措施？‎ 对来自政府的监督和居民的投诉，‎ 所采取的纠正措施是否进 行了报告和交流？‎ 内审员 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。‎