证券公司年终个人工作总结

证券公司年终个人工作总结

证券公司年终个人工作总结 证券公司年终个人工作总结【一】‎ 转眼之间，我在 XX证券 XX营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年， 是我不断成长进步的一年， 是我人生中最难忘却的一段时光。‎ 我在 XX营业部担任出纳兼行政的工作，在平时的工作中，我严格遵守公司的各项规章制度， 身体力行， 能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责 ; 其次作为行政，我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责。 过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：‎ 一、出纳工作 1 ‎、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目， 发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。负责保管现金和会计重要 空白凭证， 按规定办理领用签发 ; 及时收回公司各项收入， 开出收据，‎ 及时收回现金存入银行。‎ 2 ‎、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成 了职工工资和其它应发放的经费发放工作。 负责催取银行存款对账单 ;‎ 保管有关印章，空白收据和空白支票。‎ 3 ‎、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定，办理现金、‎ 银行存款、内部往来的资金收付、划转，检查有关原始凭证 ; 坚持财 ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 1 / 7‎ 务手续，严格审核 ( 凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予 支付) ，对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下，负责每天早上核对编制清算凭证。‎ 1 ‎、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作，参与财务预 算、决算和财务分析等， 已经完成了 20xx 年度财务决算和 20xx 年度财务预算。‎ 2 ‎、上级主管交办的其他工作。二、行政工作 1 ‎、负责办公用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门 的办公用品计划，进行归纳汇总，集中采购办公用品 ; 日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监督指导填写办公用品登记簿， 保证办公用品账实相符。‎ 2 ‎、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议材料，认真做好 会场布置，安排食宿工作 ; 会后及时清理会场。 20xx 年 4 月 28 日圆满完成了 XX营业部开业典礼， 20xx 年 5 月 4 日组织召开了 XX证券XX营业部与工商银行联合营销会议， 20xx 年 6 月 23 日组织召开了大福证券港股投资报告会。‎ 3 ‎、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定，为符 合要求的新员工办理社保和住房公积金， 协助做好社保和住房公积金的转移，对离职的员工及时停止缴纳社保和住房公积金。‎ 4 ‎、负责文档管理，负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各 种文件的收发，复印及誊印工作 ; 分清主次，分清文件的轻重缓急，‎ ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 2 / 7‎ ‎;‎ 及时请领导阅办，将相关文件交到有关部门手中 对公司各种文件和档案进行整理、归档。‎ 1 ‎、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话费、网费 ‎。每年根据报刊订阅计划办理相关报刊的订阅， 管理日常报刊的收发; 每天收集饮用水使用情况，及时订购饮用水，负责饮用水的收发保管; 每月及时收取费用账单，准时缴纳电话费和网费，保证工作场所的正常运行。‎ 2 ‎、其他工作 ‎20xx 年 5 月 24日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议 ;20xx 年 10 月 14 日接待 XX市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查， 提供相关财务数据 ;20xx 年 10 月 18 日接待公司总部经纪业务检查 ; 提供相关会议培训资料 ;20xx 年 11 月 14 日接待人行 XX支行反洗钱现场检查，提供反洗钱相关资料。以上相关工作都顺利完成，得到了 相关部门的表扬。‎ 在工作中， 我通过自己的发觉和领导的指正， 也发现了自身许多需 要改正的缺点和不足：‎ 1 ‎、出纳工作中我要多用心，多请示，及时汇报，在工作中如遇到 自己无法解决的问题， 应请示领导给予提示或是解决问题的方法， 在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。‎ 2 ‎、行政的工作特点就是多、繁、杂，为其它各部门提供服务，以 保证不影响我分内工作的顺利完成，并且不耽误其它部门的正常工作。‎ ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 3 / 7‎ ‎3 、对于领导分配的发展客户任务完成情况：开户数 ‎65 户，资产 ‎61 万元。完成情况不是很好，特别是资产情况，开户数基本完成。‎ ‎4 、在工作中和同事之间的沟通不够，容易产生误会，导致不必要的矛盾。‎ 改进措施：‎ 1 ‎、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。‎ 2 ‎、在本职工作中学习和努力提高业务技能，使自身的工作能力和 工作效率得到提高，在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏，做好自己的本职工作 3 ‎、在做好本职工作之外， 还要不断寻找新客源，不断发展新客户，‎ 尽量发展有效户，增加客户资产。‎ 4 ‎、另外，我还要不断的调整自己的心态，让自己更加的宽容，忍 让、大度、不计较一时的得失， 加强沟通能力， 向其他优秀同事学习， 取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。‎ 庆幸的是我能够认识到自己的种种不足， 同时我也感谢领导对我的 缺点进行指正， 在今后的工作中我将牢记领导的教诲， 认真对待领导交办的每一件事。 20xx 年的工作已经开始，通过对去年的工作进行 总结，我想我能够吸取教训，各方面都能更进一个台阶，以崭新的面 貌迎接新一年的挑战。‎ 证券公司年终个人工作总结【二】‎ 首先，我必须要为我提供了良好的， 让我对证券有了更加深刻而清 ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 4 / 7‎ 晰的，。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们 不仅仅是理念上有了长足的进步， 在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将半年来的工作如下：‎ 一，完善营业部柜台整体形象 配合公司的统一形象， 统一建设， 我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求， 而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规对一服务， 并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发 送至登记公司， 所以对扫描质量有了更高的要求， 而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息， 这样也使客户对营业部有了更好的认识和。‎ 二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2.0 的测试 我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试， 这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务 器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都 进行了很好的测试和学习， 让营业部交易系统正常运作， 防个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍， 包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新 增了客户的证件签发机关、 联络方式和联络频率， 修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。‎ 三，客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长， 为贯彻证监会 《关于加强证券公司账户 ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 5 / 7‎ 规步加强证券账户日常管理的通知》的，落实“证券公司应当定期对 其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对 更新，我们了两个月时间， 加班加点对三万多个客户进行了留存资料 的核对和制作电子文档工作， 对客户进行标识， 如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成 表，将 13000 多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。 对 于 XX年 12 月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、 询证函和各项业务单据的留存情况， 并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。‎ 四，运营条线员工晋级评定 公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定， 考试内容包括账户业务， 第三方存管业务， 大宗交易，限售股份业务， 协助司法，基金，创业板， ib 业务，反洗钱，新老三板等各项业务， 由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日 常业务的基础上， 抓紧复习平时不易接触到的业务知识， 在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我 会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的才干， 争取能再上升至三员工。‎ 在即将过去的 XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中 核对工作量大、 基金遇阻等诸多困难， 我们全体员工一致， 共同努力， 取得了一定成绩， 但也认识到了自身的不足， 本人也未能完成本次金如意 3 号的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常 ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 6 / 7‎ 工作，提升客户服务质量，‎ 树立良好口碑，让管理和服务上一个新台 阶。‎ 证券公司年终个人工作总结范文 ‎2016 全新精品资料 - 全新公文范文 -全程指导写作 ‎–独家原创 7 / 7‎